全國(guó)首部！深圳市地方標(biāo)準(zhǔn)《企業(yè)合規(guī)管理體系》正式發(fā)布
- 來(lái)源：深圳新聞網(wǎng)
- 2023-08-23
深圳新聞網(wǎng)2023年8月22日訊（記者 張玲 通訊員 廖灝璘）近日，深圳市地方標(biāo)準(zhǔn)《企業(yè)合規(guī)管理體系》（DB4403/T 350-2023）正式發(fā)布，為深圳企業(yè)建立合規(guī)管理體系提供了全面系統(tǒng)的指引。據(jù)悉，《企業(yè)合規(guī)管理體系》是全國(guó)首部企業(yè)合規(guī)地方標(biāo)準(zhǔn)，將適用于深圳市各類型、規(guī)模、性質(zhì)和行業(yè)的企業(yè)。
《企業(yè)合規(guī)管理體系》分為前言、引言、正文、附錄、參考文獻(xiàn)五個(gè)部分。正文分為11章，包括企業(yè)合規(guī)管理體系的范圍、規(guī)范性引用文件、術(shù)語(yǔ)和定義、基本原則、企業(yè)環(huán)境、領(lǐng)導(dǎo)作用、策劃、支持、運(yùn)行、績(jī)效評(píng)價(jià)、持續(xù)改進(jìn)。后附3個(gè)資料性附錄，對(duì)合規(guī)管理的重點(diǎn)環(huán)節(jié)、合規(guī)管理的重點(diǎn)人員、合規(guī)管理的重點(diǎn)領(lǐng)域進(jìn)行了補(bǔ)充。
近年來(lái)，我國(guó)企業(yè)合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)逐步提升，建設(shè)有效的企業(yè)合規(guī)體系也逐漸成為許多企業(yè)的重要需求。深圳作為全球創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)和投資熱土，據(jù)統(tǒng)計(jì)有超過四百萬(wàn)戶市場(chǎng)主體，合規(guī)經(jīng)營(yíng)既是市場(chǎng)主體持續(xù)健康發(fā)展的必然需求，更是深圳市營(yíng)商環(huán)境優(yōu)化的必由之路。
自2021年以來(lái)，中央、省、市陸續(xù)對(duì)深圳市打造“企業(yè)合規(guī)示范區(qū)”作出指示。今年3月，深圳市委、市政府印發(fā)了《關(guān)于加快打造企業(yè)合規(guī)示范區(qū)的實(shí)施意見》，圍繞中央重大決策部署，結(jié)合深圳法治建設(shè)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展實(shí)際，系統(tǒng)謀劃企業(yè)合規(guī)示范區(qū)建設(shè)的“施工圖”。其中，建立企業(yè)合規(guī)認(rèn)證地方標(biāo)準(zhǔn)體系是深圳市加快打造企業(yè)合規(guī)示范區(qū)的關(guān)鍵一環(huán)。
但是，對(duì)于多數(shù)企業(yè)來(lái)說，如何建立、是否有效、怎么常做常新，是建設(shè)合規(guī)管理體系的必答題，也是疑難點(diǎn)，需要明確的標(biāo)準(zhǔn)予以支撐。
國(guó)際相關(guān)組織、國(guó)家各部委、社會(huì)團(tuán)體、行業(yè)協(xié)會(huì)等陸續(xù)出臺(tái)各類企業(yè)合規(guī)管理相關(guān)的政策文件和標(biāo)準(zhǔn)指引，合規(guī)管理日趨制度化、規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化。在國(guó)內(nèi)外合規(guī)監(jiān)管日趨嚴(yán)格的背景下，深圳也亟需構(gòu)建與國(guó)際接軌、立足深圳實(shí)際的企業(yè)合規(guī)建設(shè)地方標(biāo)準(zhǔn)體系，為深圳打造合規(guī)示范區(qū)建設(shè)提供堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)支撐和保障。
在此背景下，深圳市司法局牽頭匯集多方力量，基于國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)ISO 37301和國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)GB/T 35770，結(jié)合深圳市企業(yè)目前合規(guī)管理的現(xiàn)狀、難點(diǎn)和需求，草擬了《企業(yè)合規(guī)管理體系》，經(jīng)深圳市市場(chǎng)監(jiān)管局審查通過并發(fā)布。后續(xù)，深圳市司法局將圍繞《企業(yè)合規(guī)管理體系》進(jìn)行解讀和宣傳，并就該地方標(biāo)準(zhǔn)為企業(yè)提供咨詢服務(wù)。企業(yè)可根據(jù)自身規(guī)模及內(nèi)外部環(huán)境等因素，參照本標(biāo)準(zhǔn)，建立符合自身發(fā)展目標(biāo)的合規(guī)管理體系。
